刘艺文 近日，重庆证监局发布了《关于对熊某采取出具警示函措施的决定》。处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托，擅自为投资者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。根据上述规定，重庆证监局对熊某采取出具警示

根据江苏证监局近日发布的公告，江苏盈诚信资产管理有限公司收到了出具警示函的监管措施。此次监管措施是由于该公司在运作南京扬子赛客数字科技创业投资基金（有限合伙）过程中，未按合同约定向投资者披露信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的相关规定。江苏证监局指出，江苏盈诚信资产管理有限公司需

观点网讯：8月21日，北京证监局网站发布关于对北京诺壹资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。据披露，北京证监局发现该公司存在以下行为：以私募基金形式成立运作北京飞利信泽渊基金管理中心（有限合伙，下称泽渊合伙），泽渊合伙至今未备案；将泽渊合伙部分基金财产挪作他用。依据相关规定，北京证监局决